Préparer la certification AMF

Objectifs

Ce que vous saurez faire

• Savoir ce qu’est l’examen AMF, qui doit le passer et comment il est noté
• Connaître les autorités, les règles de bonne conduite et la lutte contre le blanchiment
• Repérer une information privilégiée et les abus de marché
• Appliquer les règles de la relation client : classement, adéquation, réclamations
• Réviser produits, fonds, marchés, post-marché et bases comptables du programme

Les leçons du parcours

1. Leçon 1

   À suivre

   L’examen AMF et les autorités de la finance

   Comprendre ce que vérifie l’examen AMF, puis savoir qui fait les règles et qui contrôle qui, en France et en Europe.

   Au sommaire

   1. 1.Ce que vérifie l’examen AMF
   2. 2.Les 12 thèmes du programme
   3. 3.Qui contrôle qui en France
   4. 4.L’Europe écrit la plupart des règles
   5. 5.Ce qui protège l’épargnant

   12 min 6 questions

2. Leçon 2

   Déontologie et conformité

   Connaître les règles de bonne conduite d’un professionnel de la finance, savoir gérer un conflit d’intérêts et traiter une réclamation.

   Au sommaire

   1. 1.Les règles de bonne conduite
   2. 2.Les conflits d’intérêts
   3. 3.Ce que le salarié doit à son employeur
   4. 4.Les rémunérations reçues de tiers
   5. 5.Traiter une réclamation

   11 min 6 questions

3. Leçon 3

   Blanchiment et abus de marché

   Savoir repérer une opération de blanchiment et la signaler, puis reconnaître une information privilégiée et les trois abus de marché.

   Au sommaire

   1. 1.Comment on blanchit de l’argent
   2. 2.Les obligations de vigilance
   3. 3.L’information privilégiée
   4. 4.Les trois abus de marché

   11 min 6 questions

4. Leçon 4

   Vendre et conseiller un client

   Classer un client, choisir le bon test avant de le servir, et respecter les règles du démarchage, de la publicité et de la vente à distance.

   Au sommaire

   1. 1.Classer le client
   2. 2.Le bon test pour le bon service
   3. 3.Informer et bien exécuter
   4. 4.Démarchage, publicité et vente à distance

   11 min 6 questions

5. Leçon 5

   Les instruments financiers et leurs risques

   Distinguer titres financiers, contrats financiers et crypto-actifs, et savoir quel risque porte chacun.

   Au sommaire

   1. 1.Les actions
   2. 2.Les obligations
   3. 3.Les dérivés et les produits à effet de levier
   4. 4.Les produits structurés
   5. 5.Les crypto-actifs
   6. 6.Mesurer le risque d’un produit

   11 min 6 questions

6. Leçon 6

   Les fonds et la gestion sous mandat

   Connaître les acteurs et les formes des fonds, leurs règles de diversification, leurs frais, et la gestion pour le compte d’un client.

   Au sommaire

   1. 1.OPCVM et FIA
   2. 2.Les acteurs d’un fonds
   3. 3.La règle 5/10/40
   4. 4.Valeur liquidative et frais
   5. 5.Quand les rachats affluent
   6. 6.La finance durable
   7. 7.La gestion sous mandat

   10 min 6 questions

7. Leçon 7

   Marchés, post-marché et émissions

   Savoir où et comment se négocient les titres, ce qui se passe après l’exécution d’un ordre, et comment une société émet des titres.

   Au sommaire

   1. 1.Les lieux de négociation
   2. 2.Une journée sur Euronext Paris
   3. 3.Les ordres de Bourse
   4. 4.Après l’exécution : le post-marché
   5. 5.Les émissions
   6. 6.Les opérations sur titres
   7. 7.Les seuils de participation

   11 min 6 questions

8. Leçon 8

   Les comptes et le jour de l’examen

   Réviser les bases comptables et financières du programme, puis préparer l’examen avec une méthode.

   Au sommaire

   1. 1.Le bilan et le compte de résultat
   2. 2.Ce que publient les sociétés cotées
   3. 3.Les calculs financiers de base
   4. 4.Préparer l’examen avec une méthode

   10 min 6 questions

9. Étude de cas · leçon 9

   Natixis AM, 2017 : des frais pris dans la poche des porteurs

   Voir comment des frais mal décrits et mal attribués violent l’obligation d’agir dans l’intérêt des porteurs d’un fonds.

   Au sommaire

   1. 1.Des fonds à formule
   2. 2.Ce que l’AMF a reproché
   3. 3.Pourquoi c’est grave
   4. 4.La suite

   4 min 4 questions

10. Étude de cas · leçon 10

    H2O, 2022 : des fonds remplis de titres impossibles à vendre

    Comprendre pourquoi la liquidité, les ratios de diversification et la politique d’investissement protègent les porteurs d’un fonds.

    Au sommaire

    1. 1.Ce que détenaient les fonds
    2. 2.Les manquements retenus
    3. 3.Les sanctions
    4. 4.La leçon pour un professionnel

    4 min 4 questions